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湖南省人民政府


湖南省道路客货运输站场管理办法
　 　

　　(１９９８年１１月１１日湖南省人民政府第２７次常务会议通过　１９９８年１１月２９日湖南省人民政府令第１２７号发布　根据２００４年６月２３日湖南省人民政府令第１８８号《关于修改部分规章的决定》修订公布)

　　第一条　为加强道路客货运输站场的管理，维护运输市场秩序，保障道路客货运输站场经营者、车辆经营者和旅客、货主的合法权益，根据《湖南省道路运输条例》和其他有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条　本办法适用于本省行政区域内供旅客、货物集散的车站和为营业性运输车辆提供旅客乘车、货物配载等有偿服务的停车场(以下统称道路客货运输站场)。
城市内公共客运交通车辆停车站场、停靠点和专为本单位、私人或者社会车辆停放而设置的、不发生营业性运输行为的停车场所，不适用本办法。
第三条　鼓励单位和个人投资兴办道路客货运输站场。
道路客货运输站场应当统一规划、合理布局，方便旅客、货物集散和中转，保证旅客、货物安全和道路畅通。
道路客货运输站场建设实行谁投资、谁受益的原则。
第四条　县级以上人民政府交通行政管理部门是道路客货运输站场的主管部门，其所属的道路运输管理机构负责道路客货运输站场的具体管理工作。
其他有关行政管理部门应当按照各自职责，协同做好道路客货运输站场的管理工作。
第五条　道路客货运输站场建设规划应当符合公路网络建设规划和城市规划、村镇建设规划和土地利用总体规则的要求。
道路客货运输站场建设规划，由县级以上人民政府交通行政管理部门负责提出方案，商有关部门同意后，经同级人民政府批准，并报上一级交通行政管理部门备案。
第六条　建设道路客货运输站场，应当符合经批准的道路客货运输站场建设规划，少占或者不占耕地。建设等级车站的，由建设单位向其所在地交通行政管理部门提出申请，并事先征得公安机关的同意，由交通行政管理部门逐级上报省交通行政管理部门批准后，再按基本建设程序办理报批手续。未经批准，不得建设。
第七条　交通行政管理部门应当采取多种形式筹集资金，加快道路客货运输站场的建设。
道路客货运输站场经营者应当在企业税后利润中提取一定比例的资金，用于道路客货运输站场的更新改造。
第八条　道路客货运输站场建成后，一般不再改变其使用性质，确须改变的，应当事先征得交通等有关行政管理部门的同意。
第九条　设立停车场，必须具备下列条件：
(一)有与其经营规模相适应的封闭、硬化的停车场地；
(二)有与其经营规模相适应的流动资金；
(三)有售票、候车设施或者营业、仓储设施；
(四)有必要的通讯、消防和安全设施；
(五)有与其经营规模相适应的管理人员和业务人员。
第十条　设立客运车站，必须具备下列条件：
(一)有与旅客发送量相适应的候车、售票、发车、停车等设施和场地；
(二)有与其经营规模相配套的问讯、广播、行包寄存、托运、卫生等设施；
(三)有必要的旅客休息和安全、消防、通讯、保洁等设备；
(四)有与其经营规模相适应的流动资金；
(五)有与其经营规模相适应的管理人员和业务人员。
等级客运车站还必须符合国家行业标准规定的其他条件。
第十一条　设立货运车站，必须具备下列条件：
(一)有与其经营规模相适应的营业场所和封闭、硬化的停车场地；
(二)有与其经营规模相适应的仓储设施；
(三)有与其经营规模相适应的安全、消防、装卸、通讯、计量等设备；
(四)有与其经营规模相适应的流动资金；
(五)有与其经营规模、经营类别相适应的管理人员和专业技术人员。
等级货运车站和零担货运站、集装箱运输站、危险货物运输站还必须符合国家规定的其他条件。
第十二条　凡符合本办法第九条、第十条、第十一条规定条件的道路客货运输站场，其经营者须向所在地的市、县(区)道路运输管理机构提出书面申请，交验有关资质证明文件，接受资质审查。符合条件的，领取《道路运输业经营许可证》，到当地工商行政管理部门办理工商登记，领取《企业法人营业执照》后，方可经营。
第十三条　凡设有道路客货运输站场的，营运车辆必须按规定进站场营运，不得任意停靠，招客揽货。实行定线、定班的客运车辆，必须进入道路运输管理机构指定的客运站场载客。
第十四条　道路客货运输站场经营者不得拒绝接纳具备合法经营资格、营运证件及标志齐全有效和车辆技术状况达到国家标准的车辆进站营运。
凡不符合前款规定条件的营运车辆，道路客货运输站场经营者不得接纳其进站营运。
第十五条　道路客货运输站场经营者应当加强对站场的管理，建立健全各项规章制度，搞好站务人员的培训教育，加强精神文明建设，提高服务质量，改善站场环境，切实抓好治安管理，为旅客或者货主和车辆经营者提供安全、舒适、便利的条件。
道路客货运输站场的站务人员应当衣着整齐、佩戴统一标志，做到热情、周到、文明礼貌服务。不得刁难旅客、货主和车辆经营者。
第十六条　道路客货运输站场经营者应当维护站场秩序，组织车辆有序停放，保障进出通道畅通和消防、安全设施齐全有效。
第十七条　进入站场的车辆经营者、旅客、货主应当遵守站场管理制度，服从站场管理人员的组织指挥。禁止旅客、货主在行包或者托运货物中夹带有毒有害、易燃易爆等违禁物品。
第十八条　客运站场经营者应当按道路运输管理机构核准的线路、班次，合理安排各档次车辆的班次、发车时间。二级以上客运车站应当分档设置售票窗口。
客运车站候车室与售票厅内应当悬挂(张贴)班次时刻表、里程票价表、交通图、服务部位示意图等图表，设置旅客候?穴乘?雪车指示标志。候车室、售票厅一般不设商业柜台，确为方便旅客购物需要设置的，其占地面积不得超过候车室或者售票厅面积的２０％。
第十九条　货运站场经营者应当按日公布货源信息，按照车辆经营者报班顺序和车辆装载条件及技术状况，实行统一配载，办理起运手续。
货运站场存放的货物，应当按照其品类、性质，分区分票整齐有序堆码；危险货物、集装箱的存放应当符合国家有关规定。
第二十条　道路客货运输站场经营者应当与进站营运的车辆经营者签订合同，合同应当载明下列事项：
(一)客货源组织形式；
(二)客运班次及发车时间或者货物托运及起票方式；
(三)站方提供的服务项目、服务方式、服务标准以及收费标准；
(四)运费的结算方式和结算期限；
(五)违约责任及合同有效期限；
(六)双方约定的其他事项。
第二十一条　道路客货运输站场经营者应当保证站场内停放的车辆以及装载货物的安全。因站场管理责任造成车辆或者货物被盗、灭失、损坏的，应当承担赔偿责任。
第二十二条　道路客货运输站场经营者和进站营运的车辆经营者在经营活动中因过错造成旅客错乘、漏乘、人身伤害和财产损失或者货物错运、延误、被盗、灭失、损坏的，应当按照有关规定负责赔偿。
第二十三条　道路客货运输站场经营者应当在站内明显位置公布省交通行政管理部门核定的服务项目和省物价部门核定的收费标准。禁止擅自设立收费项目和提高收费标准。
第二十四条　道路客货运输站场经营者必须使用客货运输专用票证。禁止伪造、涂改、转让专用票证。
第二十五条　道路运输管理机构应当按照管理权限对本办法旅行前已有的道路客货运输站场进行资质审查。符合条件的，发给《道路运输业经营许可证》；不符合条件的，限期整改。整改后仍然达不到要求的，不得经营。
第二十六条　交通行政管理部门及其所属道路运输管理机构应当加强对道路客货运输站场的管理，定期对经营者的经营资质、经营行为、服务质量、车辆班次安排情况进行监督检查，发现问题，及时处理。
第二十七条　违反本办法第八条规定，道路客货运输站场经营者擅自改变站场使用性质的，由道路运输管理机构责令其限期改正。
第二十八条　违反本办法第十四条规定，道路客货运输站场经营者接纳不符合条件的车辆进站营运或者拒绝接纳具备条件的车辆进站营运的，由道路运输管理机构依法处罚。
第二十九条　本办法自发布之日起施行。


中国证券监督管理委员会


证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则


第一条 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》），制定本实施细则。
第二条 《办法》第二条第二款所称“证券、期货投资分析、预测或者建议”包括直接或者间接影响证券、期货市场行情的分析、预测和投资建议；直接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员从服务对象直接获取收益的活动；间接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员没有从服务对象直接获取收益，但是为其营利创造条件的活动。
第三条 《办法》第二条第二款第一项所称“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等方面的有偿咨询服务。
第四条 《办法》第六条“申请证券、期货投资咨询从业资格的机构”是指依照《中华人民共和国公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其它从事证券、期货投资咨询业务的公司。
第五条 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构中，具有从事证券投资咨询或者期货投资咨询从业资格的专职人员各不得少于三名。
第六条 《办法》第六条第三项所称“场所”与“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务。
第七条 《办法》第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。
证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。
第八条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在其具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员数低于《办法》规定的最低要求数额时，应当在五个工作日内向地方证管办（证监会）报告，并应当在二个月内提交拟增补的具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会）备案；逾期未补足的，由地方证管办（证监会）报中国证监会注销该咨询机构的证券、期货投资咨询从业资格。
第九条 从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
第十条 对于不具有从事证券、期货投资咨询业务资格，擅自从事证券、期货投资咨询业务的机构或者人员，证券监管部门除依《办法》规定处罚外，在三年内不受理该机构或者人员从事证券、期货投资咨询业务资格的申请。
第十一条 从事证券、期货投资咨询业务的人员包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员。
“高级管理人员”是指从事证券或者期货投资咨询业务的机构的正、副经理及相当职务者；“业务人员”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询业务的分析、研究人员。
第十二条 《办法》第十三条第（六）项所述证券、期货从业经历，是指专职从事证券、期货业务的连续从业经历。
第十三条 证券、期货投资咨询机构及其咨询人员应当将其从事证券、期货投资咨询业务的资格证明文件原件放置于营业场所明显处，便于投资者或客户查验。
第十四条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，应当向其机构注册地证管办（证监会）提出申请，并向其营业场所所在地证管办（证监会）备案。对其日常业务的监管，由营业场所所在地证管办（证监会）及中国证监会负责。对案件管辖有争议的，应当报请中国证监会指定管辖；对超出地方证管办（证监会）管辖范围的案件，应当报中国证监会查处。
第十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办（证监会）提出书面申请，申请内容包括：主办人（含协办人）、演讲人、研讨或演讲题目、举办的具体场所、举办时间、参加人数、收费标准等。需要中国证监会参加的，必须报中国证监会核准。
地方证管办（证监会）对前款规定的申请应当在三个工作日内作出答复。
第十六条 超过半数以上表决权资本由证券、期货投资咨询机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由证券、期货投资咨询机构直接或者间接持有但财务和经营决策受其控制的公司，适用于《办法》第二十四条的规定。
第十七条 《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由这些机构直接或者间接持有但财务和经营决策受这些机构控制的公司。
第十八条 从事证券或者期货资格咨询业务的机构接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务时，应当与投资人或者客户签订投资咨询服务合同。投资咨询服务合同的订立应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。
投资咨询服务合同应当载明下列事项：
1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名；
2、从事证券或者期货投资咨询业务的人员的姓名以及执业资格证书的编号；
3、咨询内容与方式；
4、当事人双方的权利与义务；
5、服务费或者费用金额、计算方法、支付方式及支付期限等；
6、合同解除；
7、违约责任；
8、合同签订日期；
9、中国证监会规定的其他事项。
第十九条 从事证券或者期货投资咨询业务的机构及人员不得直接或者间接从事证券、期货经纪业务，不得以自己和他人的名义向证券经营机构、期货经纪机构介绍客户、收取佣金或介绍费，也不得以证券经营机构、期货经纪机构的名义与自己的客户订立代理合同、收取佣金或介绍费。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
第二十条 本细则自发布之日起施行。